当社は、当社の事業活動において、お客様の個人情報を適正に取り扱うことが社会的責務であることを十分に認識し、個人情報の保護に関する法律 （以下、「個人情報保護法」といいます。）その他の関係法令、ガイドライン等を遵守して、お客様からお預かりした個人情報の保護に取り組んでまいります。また、個人情報保護目的を設定し、個人情報の取り扱いに関する苦情や相談に迅速に対応するとともに、当社の個人情報の取り扱いおよび安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し改善いたします。
１．個人情報の取得
当社は、業務上必要な範囲かつ、適法で公正な手段により個人情報を取得します。
２．利用目的等
（１）個人情報の利用目的
当社は、取得した個人情報を保険募集代理店業務、金融商品仲介業務の遂行に必要な範囲で利用いたします。当社における具体的な個人情報の利用目的は次のとおりです。
①当社が取り扱う生命保険、損害保険、少額短期保険の代理店業務およびこれらに付帯・関連するサービスの提供
②当社が委託を受ける保険会社の各種商品やサービスの案内・提供・維持管理（※）
※お客様の取引履歴やウェブサイトの閲覧履歴、グループ会社等から取得した情報等を分析して、お客様のニーズに合った各種商品やサービスの提供に関する広告等の配信等を行うことを含みます。
③金融商品仲介業務(有価証券の売買の媒介、有価証券の売買の取次ぎ又代理、有価証券の募集又は売出し
の取扱い)及び金融商品仲介業務に付随する業務
④法律により金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
⑤その他金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む。）
ⅰ）金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
ⅱ）当社又は当社の関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
ⅲ）適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
ⅳ）お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
ⅴ）お客様に対し、取引結果、預り残高等の報告を行うため
ⅵ）お客様との取引に関する業務を行うため
ⅶ）お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
ⅷ）市場調査及びデータ分析並びにアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
ⅸ）他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
ⅹ）その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
⑥当社がサービスの向上のために行うアンケート、広告宣伝、会報等の情報発信
上記の利用目的の変更は、当該利用目的と関連性を有すると合理的に認められる範囲においてのみ行います。なお、利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、またはその内容をホームページ（https://www.holos.jp/）等により公表します。
なお、当社に対し保険募集業務等の委託を行う保険会社等の利用目的は、各社（別表参照）のホームページに掲載されています。また、当社へ保険募集業務等を委託する保険会社は、当社のホームページおよび会社案内に掲載しています。
（２）保有個人データ
当社が保有しているお客様の個人情報等には次のものが含まれます。このうち①から③につきましては、店舗、当社ウェブサイト等 にてお客様等が任意でご提供いただく情報であり、当社がお客様等に対して提供を強制するものではありません。ただし、ご提供いただけない場合、所属金融商品取引業者等での口座の開設・維持及び一部のサービスの提供ができないことがありますので、あらかじめご了承ください。
① 基本情報（氏名､性別､生年月日､郵便番号､住所､電話番号/ＦＡＸ番号､電子メールアドレス､部店コード､口座番号､サービスお申し込み状況）
② ご職業に関する情報（職業、内部者区分、企業コード、世帯主との続柄、ご本人又は世帯主のお勤め先）
③ 投資に関する個人情報（投資経験、取引動機、ご希望取引、資産運用期間、収入源、資金性格、ご年収、金融資産の状況、投資方針）
④ その他、適法な方法で取得した情報
(３) 個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について
【個人情報等の主な取得元】
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
① 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
② 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
③ 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
④ その他、適法な方法で取得した情報（当社の従業員の情報も含む。）
【外部委託している主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
① お客様にお送りするための書面の印刷又は発送業務
② 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
③ 情報システムの運用・保守に関する業務
④ 金融商品仲介業務の委託
⑤ 業務に関する帳簿書類を保管する業務
３．個人データの第三者への提供および第三者からの取得について
当社は、個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データを提供・開示等を行いません。
②あらかじめご本人がご同意されている場合
③人命、身体または財産の保護のために必要性が生じた場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
④公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
⑤国の機関若しくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力を要する場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼす恐れがあるとき（個人の権利利益を不当に侵害する恐れがある場合を除く）。
また、当社が個人データを第三者に提供したとき、あるいは第三者から取得したとき、法令に定められている場合を除き、提供・取得経緯等の確認を行うとともに、提供先・提供者の氏名等、法令で定める事項を記録し、保管します。
４. お客様からの開示請求の受付
上記２． (２) 「保有個人データ」に挙げた個人データに関してお客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の提供等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めることとし、当社営業窓口又は品質管理推進室 において開示請求を受付けます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。 （１）受付方法について① 当社営業窓口による受付
② 当社品質管理推進室による受付
受付時には、弊社規定に則ってご本人確認を行わせていただきます。また、代理人によるご請求の場合は、委任状の提出が必要となりますので、あらかじめご了承ください。請求結果につきましては、ご来店時に窓口で直接ご回答させていただくか、電話、郵送（封書）のいずれかの手段にてご連絡させていただきます。
（２）手数料等について
当社では個人情報の開示請求等に伴う手数料は、一部例外(注2)を除き、徴収いたしません。ただし、お客様から当社への通信費、送料、交通費等については恐れ入りますがご負担ください。
（注2）顧客勘定元帳の開示請求については所定の手数料が発生します。
５．個人データの安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、当社の業務で取り扱う個人データ（当社が取得し、又は取得しようとしている個人情報であって、個人データとして取り扱われることが予定されているものも含む。）の漏えい・滅失またはき損の防止、その他の個人データの安全管理のため、個人情報管理規程等の社内規程を定め、実施体制を整備するとともに、個人情報の適正な取扱いを確保するために以下の安全管理措置を講じています。当社は、個人データを適正に取扱うため、「関連法令等の遵守」、「質問及び苦情処理の窓口」等について個人情報管理規程等を策定しています。
（個人データの取扱に係る規律の整備）
当社は、個人情報管理規程において、個人情報の取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法等を整備しています。
（組織的安全管理措置）
当社は、個人データの取り扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者および当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。また、個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署の者による監査を実施しています。
（人的安全管理措置）
当社は、個人データの取り扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施し、個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しています。
（物理的安全管理措置）
当社は、個人データの紛失や盗難を防ぐための書類の施錠保管等を実施しています。また、権限を有しないものによる個人データの閲覧を防止する措置を実施し、データ管理者の承諾なく個人情報を持ち運ぶことを禁止し、持ち運ぶ際においても件数等を制限する等の措置を実施しています。
（技術的安全措置）
当社は、不正アクセスを防止するための強固なパスワードを使用し、パスワードの定期的な変更やID共有の禁止、通信の暗号化等の措置等を実施しています。
（外的環境の把握）
外国で個人データを取り扱う場合、当該国における個人情報の保護に関する制度を把握した上で安全管理措置を実施しています。
６．機微（センシティブ）情報の取扱い
当社は、個人情報保護法に基づく要配慮個人情報（人種、信条、社会的身分、病歴、前科・前歴、犯罪被害情報等）ならびに労働組合への加盟、門地および本籍地、保健医療および性生活に関する情報等を「機微（センシティブ）情報」とし、個人情報保護法その他の法令、ガイドラインに規定する場合を除き、取得、利用、または第三者へ提供しません。なお、機微（センシティブ）情報の範囲は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」の定めによります。
７．当社に対するご照会
当社への個人情報の利用目的の通知、開示、内容の訂正、追加または削除、利用の停止、消去及び第三者への提供の停止、第三者提供の記録、個人情報の取り扱いに関する苦情・要望は、以下の連絡先までご連絡ください。（個人情報に関する連絡先）
〒604-8152 京都市中京区烏丸通錦小路上ル手洗水町659 烏丸中央ビル４F
株式会社ホロスプランニング 品質管理推進室長
TEL： 075-222-6700 FAX：075-222-2070
E-mail：privacy@holos.jp ホームページアドレス：https://www.holos.jp/
受付時間：平日 9：00～17：30 （除く土・日・祝日・年末年始）
株式会社ホロスプランニング
代表取締役社長 浦野 陽介
≪別表・取扱保険会社≫
2025年4月1日現在【生命保険】 26社
【損害保険】 12社
| 東京海上日動火災保険 | ソニー損害保険 |
| キャピタル損害保険 | 損害保険ジャパン |
| 三井住友海上火災保険 | あいおいニッセイ同和損害保険 |
| SOMPOダイレクト損害保険 | セコム損害保険 |
| AIG損害保険 | Chubb損害保険 |
| 日新火災海上保険 | 楽天損害保険 |
HPH250421-001-01
＜参考リンク＞